НБУ ввел новые правила оценки созданной банком системы управления рисками |
08.06.2018 г. |
---|
Национальный банк Украины ввел новые правила оценки созданной банком системы управления рисками. Об этом говорится в сообщении регулятора. НБУ изменил форму Отчета по управлению рисками в сфере финансового мониторинга. Новый формат отчетности позволит более качественно оценить созданную банком систему управления рисками. Также изменилась периодичность предоставления такого отчета. Он будет предоставляться банком в Нацбанк ежегодно, а не ежеквартально, как было до сих пор Кроме того, Национальный банк ввел новый порядок действий в случае выявления во время выездной проверки схем проведения рисковых финансовых операций, заключение о соответствии или несоответствии которых требованиям законодательства не может быть сформулировано в справке о выездной проверке (без проведения дополнительных консультаций). Теперь в такой справке подробно будет описываться суть выявленных финансовых операций с подробной констатацией соответствующих фактов. А копии документов, удостоверяющих такие факты, будут прилагаться к материалам проверки. В дальнейшем проверка выявленных фактов будет продолжена в безвыездном порядке. Соответствующие изменения внесены постановлением правления НБУ от 5 июня 2018 №59 к Положению о порядке организации и проведения проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов. Постановление №59 вступает в силу с 9 июня 2018. |