Национальный банк Украины ввел новые правила оценки созданной банком системы управления рисками. Об этом говорится в сообщении регулятора.
НБУ изменил форму Отчета по управлению рисками в сфере
финансового мониторинга. Новый формат отчетности позволит более качественно
оценить созданную банком систему управления рисками.
Также изменилась периодичность предоставления такого
отчета.
Он будет предоставляться банком в Нацбанк ежегодно, а не
ежеквартально, как было до сих пор
Кроме того, Национальный банк ввел новый порядок действий
в случае выявления во время выездной проверки схем проведения рисковых
финансовых операций, заключение о соответствии или несоответствии которых
требованиям законодательства не может быть сформулировано в справке о выездной
проверке (без проведения дополнительных консультаций).
Теперь в такой справке подробно будет описываться суть
выявленных финансовых операций с подробной констатацией соответствующих фактов.
А копии документов, удостоверяющих такие факты, будут
прилагаться к материалам проверки.
В дальнейшем проверка выявленных фактов будет продолжена
в безвыездном порядке.
Соответствующие изменения внесены постановлением
правления НБУ от 5 июня 2018 №59 к Положению о порядке организации и проведения
проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию)
доходов.
Постановление №59 вступает в силу с 9 июня 2018.
|